从工业化到城市化：未来30年经济增长的可行路径

编辑推荐——慧眼看PDF电子书

中国做对了什么？经济发展是否有规律可循？未来该怎么做？繁荣有何秘密？北京大学国发院教授徐远新作，系统探讨从工业化到城市化的40年发展逻辑和增长拐点，深入分析未来经济发展新动力和机遇。

城市发展的历史就是人类文明的进化史。城市有形和无形的巨大网络，综合乐个体和节点的力量，蕴藏着未来各种潜在的机会。

内容简介——慧眼看PDF电子书

改革开放以来的经济成就，光荣与梦想归于工业化。快速的工业化，为我国带来了近40年的快速经济增长，使我国成为全球第二大经济体，全球*的贸易体，全球的制造业基地。

下一步该怎么走？答案是从工业化到城市化。这是对我国经济发展历史路径的概括，也是观察中国经济社会变迁的一个视角。

作为历史的观察记录者，作为研究经济变迁和城市发展的学者，作者认为，快速工业化的阶段已经过去，中国要完成经济转型，就要让城市化接力工业化，成为经济发展的关键词。

作者尽可能从纯粹理性的角度，梳理这40年的逻辑和拐点。作者指出，城市化接力工业化，是经济发展客观规律的要求。城市是现代经济的载体，是技术创新、产业升级、消费升级的容器，未来的发展动能来自进一步的城市化，以及城市格局的进一步改善。

未来的精彩故事，都将围绕“城市化”这个主题发生。

作者简介——慧眼看PDF电子书

徐远，北京大学国家发展研究院金融学教授，北京大学数字金融中心高级研究员，博士生导师，美国杜克大学经济学博士。研究领域为宏观经济、金融市场、中国经济改革，对宏观经济形势、金融投资、汇率波动、房地产、城市化等问题有系统研究。

著有《城里的房子》《经济的律动》《人•地•城》《深圳新土改》《中国经济增长的效率与结构问题研究》，在Journal of Finance、Review of Finance、《经济研究》、《管理世界》等国际国内学术期刊发表论文40多篇，在FT中文网、澎湃新闻等财经类媒体发表经济评论 100多篇。

目录——慧眼看PDF电子书

自序繁荣没有秘密

第一章从乡村到工厂，再到城市——中国城市化的两步曲

第二章三个反超：数据中的经济动能转换

第三章此消彼长：服务业经济悄然到来

第四章房价分化的故事：房子不仅仅是房子

第五章极简改革开放史

第六章光荣与梦想归于工业化

第七章 “工业化超前，城市化滞后”：经济结构的根源性特征

第八章城市：文明的坐标

第九章城市：现代经济的载体

第十章城市的骨骼、器官、细胞

第十一章城市的本质：有机生命体

第十二章向城市聚集：永远的进行时

第十三章技术进步会逆转城市聚集吗？

第十四章新《土地承包法》折射的城乡中国的未来

第十五章从工业化到城市化：中国改革开放的一个观察视角

附录1 增长与发展：理论概要

附录2 经济增长中的资本积累与技术进步

后记我为什么要研究城市?

致谢

前言——慧眼看PDF电子书

自序

繁荣没有秘密

1998 年的时候，我在北大中国经济研究中心念书，导师是宋国青先生。当时先生参与一个项目，为发改委的“十五规划”出谋划策，带着一群学生做研究。先生平时话不多，可以说是惜字如金，动员会上还是讲了几句，引用了卢卡斯那句著名的话：一个人一旦开始思考经济增长问题，就很难思考其他的问题了。

这句话，影响了我半生。经济增速每相差1 个百分点，70 年后收入就差一倍。对于千家万户而言，这是巨大的差别。从此，增长问题在我脑子里一直挥之不去。这本书是我这20 年来思考增长问题的一个阶段性的交代。

中国改革开放40 年来的成绩单，无疑是值得自豪的。十几亿人实现温饱，是这个国家历史上从未发生过的事情，称为“奇迹”并不为过。需要探究的是，这个奇迹是怎么发生的？是归结于历史的偶然、伟大人物的推动，还是有规律可循？有规律可循的话，这些经验能复制吗？能指导未来吗？对其他国家有参考价值吗？

中国做对了什么？

回答这些问题，可以分解为两步。第一步，中国做对了什么？第二步，中国是怎么做对的？

第一个问题看起来复杂，其实很简单，就像是一个脑筋急转弯。我们只要把所有的高收入国家放在一起，寻找这些国家最重要的共同特征，再看看中国有没有做到，就可以大致知道中国做对了什么。

抛开所有的细节不谈，高收入国家最重要的共同特征，就是工业化。历数欧洲、美洲、亚洲的主要高收入国家，没有哪一个国家是没有实现工业化的。除了少数的严重依赖自然资源的国家，比如石油输出国，都是通过工业化实现了经济起飞。即便是石油输出国，也要利用石油换来的资金努力实现工业化，否则后续发展潜力成疑。

工业化还有很大的韧性。翻开人类的经济历史，任何一个国家，只要实现了大规模的工业化，就很难倒退到工业化以前的水平。苏联这样的计划经济国家，虽然经历了动荡，但是因为工业化水平已经很高，苏联解体后俄罗斯很快从动荡中走出，实现了1万多美元的人均收入。

刚才是横向的、国家间的比较。纵向的、历史的比较，也会指向工业化这个关键词。人类漫长的文明史，其实绝大部分人在绝大部分时间里都在温饱线上挣扎。人均收入的真正增长，是18世纪以来的事情。

历史的胜负手，是工业革命。工业革命从英国开始，蔓延到欧洲大陆、北美，然后蔓延到亚洲，以及世界的其他地区。工业革命所到之处，人民生活水平大幅提高。工业革命还没到的地方，依然贫穷。世界的经济版图，其实就是工业革命的蔓延地图。

中国改革开放40 年来的历程，就是一步一步向工业化努力的历史。家庭联产承包责任制，是把土地的使用权还给农民，一举解决了10 亿人的吃饭问题，为工业化打下农业基础，并且释放了劳动力。乡镇企业，是“离土不离乡”的工业化。民营企业，是“离土又离乡”的工业化。对外贸易和加入WTO （世界贸易组织），是利用全球商品流通市场加速工业化。房地产改革和大规模基建，释放了大量的需求，因而促进了工业化。金融改革，是为工业化创造融资条件。用“工业化”这个关键词，可以串联改革开放以来的一切大事件。

从工业化这个“超宏观”的角度，我们对于中国的改革开放会有不同的看法。中国改革开放以来的所有成就，其实就是不断向工业化的方向努力，并取得的一定的成绩。当我们赞叹改革的时候，不应忽视我们只不过是做了一件大家都努力在做的事情。

从这个基本方向上，中国并没有特殊之处。

家家有本难念的经。各国在推进工业化的过程中，都面临着自己的困难。能够克服自己的困难，推进工业化的国家，就是经济成功的国家，否则就是经济失败的国家。仅此而已。

所以，中国经验的最底层逻辑，并没有特殊之处。如果有的话，就是在底层之上的次底层、中层，或者表层，有一些特点。

这种特点并不是中国独有的，而是各国都会有自己的特点，即各国都有自己的困难，以及克服困难的做法。中国经验的可取之处，就是如何克服属于自己的那一部分困难。这种困难如果未来还有，研究这种困难就会对未来有启发意义。这种困难如果其他国家有，研究这种困难会对其他国家有参考价值。

以上是我对“中国做对了什么”的回答。繁荣没有秘密，更没有阴谋，就是努力向工业化迈进。

中国怎么做对的？

第二个问题：中国怎么做对的？这个问题有两种回答的办法。

第一种是回到历史的细节当中，寻找重大的节点，分析当时这么做的选择，回答为什么这样做，阻力在哪里，如何克服的。这一任务艰巨，远远超出本书的范围，暂且留到将来研究。

第二个办法，我们可以反问：我们以前也做了很多尝试，但是一直没有成功，以前哪里做得不好？这一次有什么不一样？

1978 年以来的改革开放，是中国一次成功的工业化尝试，但不是第一次尝试，而是第四次尝试。自从19 世纪中国打开大门，和世界开始大规模的交流以来，中国至少进行了四次大规模的工业化尝试：

第一次，鸦片战争之后的洋务运动。第二次，辛亥革命以后，民族工业兴起。第三次，1949—1978 年，计划经济体制下的工业化尝试。第四次，1978 年以来的改革开放。

分析比较这几次工业化尝试，我们可以看到过去几次尝试中的两个主要问题。

首先，工业化不能由政府主导，而应由市场主导。洋务运动和计划经济，都是由政府主导，都没有给我们带来成功的工业化。

二者的共同特征，是政府直接取代了企业家的职能。政府官员既是官员，又是企业家，二者的角色存在重大的冲突。政府主导的工业化，不利于发动亿万人的积极性，不利于培育市场，最后都难以为继。

其次，和平稳定的社会环境非常重要。辛亥革命以后的工业化，很难说不成功。大部分史家都认为，辛亥革命以后，中国的民营工业获得了长足的发展。1911 年以后的20 多年间，包括西方大萧条时期，中国经济很难说不好。然而，随着大规模战争的爆发，民众生命安全都得不到保障，工业化自然也就中断了。

反观改革开放以来的工业化，是一次和平环境下、市场主导的、自下而上的工业化尝试。无论是乡镇企业，还是民营企业，都是从市场里长出来的，不是政府主导、规划出来的。

市场力量的生长，是工业化这枚硬币背面的图章。没有市场的孕育和生长，工业化可能可以发个芽，但是很难长出茂盛的枝叶，更难开花结果。人类社会是个有机体，市场是滋润全身的营养剂，看似无形，实则有力。

强调市场力量的生长，并不是否认政府的作用，这种作用至少表现在三个方面：（一）维护基本的和平稳定，没有和平稳定的环境，经济建设就是一句空话；（二）顺应市场的诉求，改变制度规则，让市场力量发挥越来越大的作用；（三）主动推动对外开放，促进市场的发育。

简言之，从基本的脉络看，中国的改革开放主要就是政府与市场合作，推动了工业化。任何成功的工业化，都需要政府发挥积极作用。古今中外，概莫能外。

从工业化到城市化

那么，中国的工业化还有发展空间吗？现在中国已经是世界工厂了，全世界的市场上，都流通着来自中国的商品。这种情况下，我们的工业化还有进一步发展的空间吗？工业化支撑的繁荣，还能持续吗？

这个问题，是面向未来的问题。要面向未来，最重要的是审视现在。回到我们刚才的分析，市场力量的发育，和工业化是一体两面的事情。要问工业化还有没有空间，就问现在的市场是不是已经很完善了。那么，现在的市场发育完善了吗？只要认真观察过中国经济，就不会认为中国的市场机制已经完善了，就像没有人相信改革已经完成了一样。所谓深化改革，不就是进一步完善市场机制吗？

那么，进一步完善市场机制的抓手是什么？

要回答这个问题，我们需要转向一个非常关键的概念：城市。梳理中国的改革开放进程，会发现一个明显的特征，就是“工业化超前，城市化滞后”。和主要高收入国家比，我国的工业产值占GDP（国内生产总值）的比重很高，但是城市化率很低，二者呈现出很大的不匹配。城市是市场发育的主要空间载体，城市发展的滞后，使得我国的市场发育还有很大的不足。反过来说，进一步推动城市化，是我国市场发育的最重要抓手。皮之不存，毛将焉附？城市不进一步发展，想发展市场就是一句空话。

进一步理解这个问题，需要我们对“工业化超前，城市化滞后”这个基本特征进行进一步的理解。所谓工业化，其实是一个“复制”过程，掌握了技术，有了原材料，这个复制过程可以很快。你可以想象一下复印店里的复印机。原件放进去，就开始一张张复印，速度非常快。这里面，复印机和原件是技术，油墨是原材料。工业化也类似，有了技术、资金、劳动力，这个过程可以很快。过去40 年我国经济快速增长，就是因为工业化是个复制过程，可以很快。

但是城市不是这样，城市不仅是钢筋、水泥、道路、桥梁，更是一套复杂的网络，一套游戏规则，甚至文化习俗、风土人情。这些东西，是不能复制的，而必须慢慢生长，需要一个时间。做个类比的话，工业是无机体，可以批量生产，而城市是有机体，只能慢慢生长。这样一来，“工业化超前，城市化滞后”的基本特征，就容易理解了。

因为城市化滞后，中国的市场发育不完善，工业化也受到制约。这种制约，集中体现在各种结构失衡上。比如说，我国经济依赖外需，就是因为国内市场发育滞后，需求不足。内需充足了，就不会依赖外需了。

再比如，为什么我国服务业相对滞后？也是因为城市化滞后。服务业在城市里相对有优势，在农村很难发展。农村经济的基本特征，是分散、自给自足。因为地广人稀，经济流量低，农村的服务业很难发展。从这个角度看，“工业化超前，城市化滞后”是我国经济最本源的结构特征，可以帮之理解很多其他的结构失衡问题。要解决结构失衡问题，市场就要进一步发育，抓手就在城市化。

如何发展城市

如何进一步城市化？这就需要政府与市场的再一次亲密合作。“城”与“市”两个字共同构成城市，其实代表了两种完全不同的事物。古代的城，起源于安全防卫，是和政权、君王联系在一起的，“筑城以卫君，造郭以守民”，说的就是这个道理。而市，则是市场，是交易发生的地方，是黎民百姓讨生活的场所。

因此，“城”与“市” 这两个字，其实代表了两种不同的秩序，两个字放在一起，概括了社会形态最重要的两个方面。“ 城”是政府、君王主导的，而市，则是平民、企业活跃的空间。城市化的发展，终究是政府支持、包容之下的市场行为。中国的改革开放能走多远，就看城市化能走多远。

最后要补充两点。第一，一般而言，工业化和城市化是伴生的现象，差不多是同时推进和完成的，在欧美等高收入国家大致如此。这是因为，城市化能够达到的程度，是当时最先进的技术决定的。对于走在发展矩阵前列的国家而言，技术进步是缓慢的，而且技术进步会推动工业化进步，会引起人口向城市流动，因此工业化和城市化是同步推进的。

但是在后发国家比如中国，由于工业化发展太快，城市化虽然也有很大发展，但是因为种种原因还是滞后了。因此，中国的城市化分为两步。第一步是以工业化为主，城市化为辅，是工业化主导的阶段，简称“工业化”阶段；第二步以城市化为主，带动进一步的工业化，我们称之为“城市化”阶段。因此，我把本书命名为《从工业化到城市化》。

第二，我必须承认，这是一本远远没有写完的书。关于中国改革开放过去经验的总结，本书只是个开始。本书提出了“从工业化到城市化”的两阶段描述，但是并没有能够回答工业化是如何发生的，如何推进的，以及为什么能够推进，等等。这些深层次的问题，本书都没有涉及。

关于未来，关于进一步城市化，我也只是看到了未来的潜力，看到了进一步改革开放的抓手，但是并不知道未来路径会如何演化，路上有哪些荆棘，我们能否过关斩将。

本来的研究计划，是要说清楚中国的工业化是如何发生、发展的，遇到了哪些困难，是如何克服的。然而，耗时几年，头发逐渐稀少，研究却丝毫没有进展，我慢慢失去了信心。沮丧之余，深感理解这些问题远超出个人的能力范围，可能需要更多人的努力。

于是，把这一鳞半爪的观察思考拿出来，谈不上任何体系，错误也在所难免，肯定有很多值得商榷的地方。但愿这些日夜所思所想的点点滴滴，对于思考中国的问题，有一点点帮助，至少帮助大于误导，则可心安矣。

是为序。

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